浅析重大责任事故罪的构成及主体界定

李俊杰


　　近年来，重大责任事故犯罪案件的频频发生，不仅危及到人民群众的生命安全，也造成了国家和群众财产的重大损失，严重地阻碍了企事业单位的正常经营和发展，直接危害到社会的稳定。如何运用法律手段，加大打击力度，遏制犯罪势头，保障人民生命安全，减少财产损失，是一个必须认真对待的问题。我国1979年颁行的刑法第131条即有规定，现行刑法第134条又原样保留了该规定，最高司法机关也没有新的司法解释，这种情况的存在，显然是不利于司法实践中正确地认定犯罪，有效惩治重大责任事故犯罪和保障企业生产、作业安全的功能。因此重大责任事故也就成了人们当前一个日益沉重的话题。
　　一、重大责任事故罪的构成：
　　我国现行《刑法》134条规定，工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生的重大伤亡事故或者造成严重后果的，对直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。从《刑法》的规定可以看出，所谓重大责任事故罪，是指工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生的重大伤亡事故或者造成严重后果的行为。
　　（一）重大责任事故罪的主体范围：重大责任事故罪的主体是特殊主体，即工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工。从目前社会情况看包括有：1．国有企业、事业单位的职工；2．集体企业、事业单位的职工；3．私营企业的职工；4．外资企业的职工；5．中外合营企业的职工；6．有限责任公司和股份有限公司的职工；7.个体企业中的从业人员。
　　（二）重大责任事故罪侵犯的客体是工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的生产安全。
　　（三）重大责任事故罪的主观方面表现为过失。可以为疏忽大意的过失，即应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，由此导致危害社会的结果。也可以为过于自信的过失，即已经预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为轻信能够避免，由此导致危害社会结果的发生。对于违章行为，既可以是无意违反，也可能是明知故犯。
　　（四）重大责任事故罪的客观方面表现为在生产和作业的过程中违反规章制度，不服从管理或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故，造成严重后果的行为。
此外，必须符合《刑法》条文规定的“重大伤亡”和“严重后果”的标准，造成重大伤亡和严重的危害后果才构成本罪。
　　二、犯罪主体的范围界定
　　刑法第134条对本罪的主体概括为工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工。虽然刑法对本罪的主体范围做了大体的规定，但是，结合复杂的实际情况来看，刑法的规定在一些问题上是欠明确的，因此，有必要根据刑法规定本罪的精神进行具体的分析。
　　（一）认定本罪中企业、事业单位
　　第一，是否必须是依法成立的企业、事业单位?是否必须是公有制企业、事业单位?个体私营企业是否可以成为本罪的主体？
　　刑法规定重大责任事故罪，目的在于惩治那些严重危害企业、事业单位正常的生产、作业安全秩序的行为。无论是依法成立的企业、事业单位还是非法成立的企业、事业单位的职工，无论是公有制企业、事业单位还是私有制企业、事业单位的职工，其违反规章制度造成人员伤亡或重大财产损失的行为，都是对企业、事业单位正常的生产、作业安全秩序的破坏，其行为性质是完全一样的，对同样性质的危害行为应进行同样的法律评价是刑法面前人人平等原则的基本要求。因此不管是否属于依法成立的企业、事业单位，也不管企业、事业单位的所有制性质如何，只要其客观上属于企业、事业单位，其职工就可以成为本罪的主体。对个体企业中的从业人员是否成为本罪的主体，在理论和实践上存在着不同的看法。为适应新形势的需要，最高人民法院和最高人民检察院专门规定，群众合作经营组织、个体经营户的主管负责人和从业人员也属于重大责任事故罪的犯罪主体，最高人民检察院还规定无证开采的小煤矿从业人员在施工过程中强令其他从业人员违章冒险作业，造成重大责任事故的应构成重大责任事故罪的主体。
　　第二，是否必须是从事生产、作业活动的企业、事业单位？
　　从逻辑结构上看，“工厂、矿山、林场、建筑企业”是从属于“其他企业、事业单位”这一种概念的从属概念，因此，前者的性质受制于后者的性质。既然，刑法并没有对“其他企业、事业单位”的性质作任何的限定，就不能说凡是可以成为本罪主体的都是以从事生产、作业活动为主业的企业、事业单位的职工。而且，在实践中，不以从事生产、作业活动为主业的企业、事业单位中也有从事生产、作业活动的部门，这些部门的工作人员在从事生产、作业活动中违反规章制度造成人员伤亡或重大经济损失的事故，也会危害这些部门的生产、作业安全秩序。因此不管企业、事业单位是否以从事生产、作业活动为主业，只要该单位中有从事生产、作业活动的部门，该企业、事业单位就属于刑法第134条规定的企业、事业单位。
　　（二）企业、事业单位职工的认定
　　第一，触犯本罪的企业、事业单位职工是否必须是该单位的正式职工？
　　企业、事业单位与其职工之间的关系形式多种多样，有合同工，聘任工，长期工，临时工等等，但并不影响其职工能否成为本罪的主体。因为，本罪是职工在从事本单位生产、作业活动的过程中违反规章制度，造成重大责任事故的行为，只要行为人属于企业、事业单位的职工，在从事本单位的生产、作业活动过程中违反了规章制度，造成重大责任事故时，就构成了本罪。
　　第二，是否该单位的所有职工都可以成为本罪的主体？
　　企业、事业单位的职工是否符合本罪的主体要件，关键是看该职工的违章行为造成的重大责任事故是否在其从事本单位的生产、作业活动中违反有关保障生产、作业安全的法律法规、规章制度的行为造成的，如果是，就符合了本罪的主体要件，否则，就不能以本罪追究该职工的刑事责任。简言之，只有企业、事业单位的职工在从事生产、作业活动时才可以成为本罪的主体，而不管在其从事生产、作业活动之前从事的是何种工作。
安徽省合肥市人民政府


关于印发《合肥市高科技风险投资基金管理办法(试行)》的通知

合政〔２０００〕４９号

各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

现将《合肥市高科技风险投资基金管理办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。

合肥市人民政府

二○○○年八月二十九日



为加强对合肥市高科技风险投资基金（以下简称风险基金）的管理，提高风险基金的使用效益，更好地促进全市技术创新和科技成果转化，特制定本办法。

第一章 总 则

第一条 风险基金是对科技型创业企业提供权益性资本，并通过资本经营直接参与企业创业过程，以支持高新技术成果转化并在科技型创业企业成功后获取资本增值的一种特定基金。

第二条 风险基金通过吸引地方各级政府资金和国内外商业资本以及民间资本对科技型创业企业进行投资，逐步建立起符合社会主义市场经济规律、支持科技型创业企业的新型投资机制，从而加快推进全市高新技术产业化进程。

第三条 风险基金以财政性资金为主体形成，由合肥市高科技风险投资基金管理委员会以下简称管委会负责管理，由合肥市创新科技风险投资有限公司以下简称投资公司具体负责运作。其使用和管理必须遵守国家有关法律、法规和财务会计制度，遵循规范运作、专家参与、专款专用、追求效益的原则。

第四条 风险基金可委托专业的基金管理公司进行管理和运作，也可与国内外政府资金、商业资本及民间资本共同组成多元投资主体的创业投资公司，或直接投资于高科技企业。 第五条 风险基金对外投资期限一般为５年，最多不超过７年，在此期间应积极寻求退出渠道，包括由大公司收购、上市、管理者回购直至清算。 第六条 风险基金存续期为１０年。存续期满后，经管委会同意，可以续期，续期不超过２年。

第二章 风险基金组织形式

第七条 由市政府领导、市有关部门负责人及有关专家组成管委会。管委会的主要职责是：

（一）决定风险投资基金经营方针、发展规划和投资政策； （二）审议风险基金的年度经营计划和工作报告； （三）审议风险基金的收益分配方案；（四）审议风险基金年度补偿方案； （五）审议批准投资公司关于风险基金参与组建创业投资公司的方案；（六）审议批准投资公司委托风险基金管理公司及其管理的风险基金额度的方案；（七）审议批准风险基金管理的其他重要事项。 第八条 管委会不直接干预、参与风险基金运作。

第九条 管委会每年度至少召开两次会议。每次会议应提前５天通知全体管委会成员。管委会会议应由三分之二以上管委会成员出席方可举行。管委会决议须经管委会半数以上成员通过方能生效。

第十条 投资公司在管委会领导下开展工作，其主要职责是： （一）对风险基金管理公司申请人进行资格审查，提出其管理的风险基金额度，并报管委会批 （二）审查风险基金管理公司的投资方案并监督其实施组织专家对其提交的３００万元以上投资项目进行审查；（三）指定中介机构对风险基金管理公司所管理的投资项目进行评估、审查；（四）与有合作意向的政府资金、国内外商业资本及民间资本就合作事宜进行谈判和磋商，共同发起设立多元投资主体的创业投资公司；（五）制定风险基金的年度财务预算和工作计划，编报风险基金的年度财务决算，负责基金项目的统计、监理和定期报告等；（六）在基金终止时与其管理人、律师、会计师共同组成清算小组对风险基金资产进行清算。

第十一条 风险基金管理公司由投资公司根据管委会规定的条件遴选（遴选时，一般采用招标方式，特殊情况下可采取议标方式），并报管委会批准。

第十二条 风险基金管理公司负责授权额度内风险基金资产的管理和运作，其主要职责 （一）按本办法规定的投资策略制订投资方案，经投资公司审查后实施； （二）管理、培育和监督被投资企业，实现投资增值； （三）选择合适的退出途径，制定和实施投资退出方案。（四）定期向投资公司报告投资项目的进展状况。

第三章 风险基金投资策略

第十三条 风险基金主要投资于未上市的科技型创业企业，在单个投资项目中所占的股份比例一般不超过３０％。

第十四条 风险基金投资重点为电子信息、新材料、生物技术及新医药、机电一体化等领域的高新技术产业化项目。

第十五条 风险基金投资地域主要在合肥地区。

第十六条 风险基金投资主要选择处于从孵化期至扩张期的科技型创业企业，原则上不参与投资成熟企业。

第十七条 风险基金可投资于国债等低风险有价证券。

第十八条 风险基金不得投资于期货、房地产、单纯的基本建设、技术引进和一般加工工业以及贸易、娱乐业等非技术创新类项目，不得用于金融性融资、赞助、捐赠等支出。

第四章 风险基金投资管理原则 第十九条 投资公司委托管理公司管理和运作风险基金应遵循以下原则：（一）投资公司和管理公司职能分离原则。投资公司负责投资方向和具体投资项目的最终审核，管理公司负责项目的评价、选择、管理直至退出投资等具体运作； （二）投资公司和管理公司风险共担原则。对管理公司推荐的项目，投资公司和管理公司可以按９：１的比例共同投资，也可以由投资公司全部投资，但管理公司须按投资公司投资额的１０％向投资公司交纳保证金； （三）强化激励原则。管理公司管理的所有项目清算后，投资公司和管理公司对投资增值部分超过一定比例可按７：３分成； （四）本条第（二）、（三）项所述共同投资的比例或管理公司交纳保证金的比例和投资增值部分的分成比例，可根据实际需要进行调整。调整方案由投资公司上报管委会批准实施。

第二十条 投资公司参与设立多元投资主体的创业投资公司时，创业投资公司董事会应聘请专业管理人进行管理。其管理运作应遵循以下原则： （一）投资公司在创业投资公司中的股权比例，以足以参与其决策为最低限，至少在董事会中拥有一个董事席位；（二）在投资合同中需明确下列重要事项： １、创业投资公司对其管理人的激励与约束； ２、创业投资公司重大投资政策； ３、创业投资公司的经营期限。

第五章 风险基金的监管

第二十一条 风险基金设立监事会。监事会设主席一名，成员若干名，其组成人员应包括政府有关部门负责人和专业人员，具体名单由管委会决定。监事会行使下列职权：（一）检查监督投资公司执行管委会决议情况； （二）协助管委会审查投资公司提交的基金经营计划和投资方案； （三）指定中介机构检查基金财务情况，并由中介机构独立向管委会提交报告。（四）对投资公司总经理履行职务情况进行监督，当总经理的行为损害基金的利益时，责令其纠正； （五）提议召开临时管委会会议。

第六章 附 则

第二十二条 本办法自发布之日起施行。

第二十三条 本办法由合肥市高科技风险投资基金管理委员会负责解释和修订。